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因違反信息披露規定 海航將被瑞士金融監管機構提起訴訟

時間:2019-10-06 21:40來源:世界說 作者:中國航空

 

9月25日,瑞士金融市場監管局(FINMA)發布聲明稱,其將向該國聯邦財政部刑法司提起申訴,指控中國海航集團(HNA Group)在持股瑞士免稅店零售商Dufry AG期間,“嚴重違反”瑞士信息披露法則。

2017年8月,海航收購了Dufry 16.2%股份,將其在Dufry中的持股增至20.92%;2019年1月,其將所持Dufry的全部股份出售。FINMA刊登的調查報告稱,海航集團在2017年4月至2019年2月期間,向瑞士交易所提交的6份報告中,“受益所有人(beneficial owners)”被一再地錯誤報告。

路透7月25日報道稱,海航集團沒有立即回應置評請求,但根據瑞士法律,其可能面臨最高1000萬瑞士法郎(約合人民幣6976萬)的罰款。瑞士聯邦財政部(Swiss Federal Department of Finance)表示,尚未收到FINMA的投訴,無法置評。

因違反信息披露規定 海航將被瑞士金融監管機構提起訴訟

FINMA的聲明(來源:FINMA官網)

Dufry集團的成立最早可追溯至1865年,是老牌機場免稅零售店運營商。目前,其在全球五大洲的機場、海港、郵輪等旅游點,經營超過2300家免稅和完稅商店。

據FINMA發布的調查報告,其認為,雖然海航集團的股權結構發生多次轉變,截至2016年,該集團的兩位聯席主席,陳鋒與已故的王健,各間接持有海航集團14.98%的權益,但兩人在海航集團及旗下附屬機構中的重要地位并未發生實質改變,因此,兩人“有實際控制權的可能性(de facto control possibility)”。

由此,FINMA稱,從信息披露的角度,這一情況應該作為海航持股Dufry中一項經濟風險被披露。但是,在上述6份報告中,海航集團始終將“慈航基金會”列為Dufry股權的實際受益所有人,而不是王健和陳鋒兩人。

FINMA解釋稱,根據瑞士的信息披露法(ART.120 FMIA),在受益所有人達到披露義務標準時,重要的是由誰控制所涉股權產生的投票權,以及由誰承擔與該股權相關的經濟風險。并且,所有可能導致獲取控制權的行為和進程,都應該包括在內。而實際上,受益所有人是否執行了控制,在該信息披露過程中并不相關。

因違反信息披露規定 海航將被瑞士金融監管機構提起訴訟

Dufry免稅店(來源:公司官網)

FINMA稱,其開啟上述對于海航持股Durfy持股調查的契機,是此前瑞士另一監管機構對于海航所提供信息不實或不完整的指控。

2017年7月,海航公布集團的新組織架構時,瑞士并購委員會(TOB)要求海航澄清所有權結構,并重審了海航集團收購瑞士航空配餐公司佳美集團(Gategroup)的交易。

經調查,TOB認為,海航集團在收購佳美過程中提供了部分不實或不完整信息。由此,FINMA也根據其職責,啟動了對于海航持股Dufry信息披露情況的調查。

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